หัวหน้าหน่วยตรวจพบว่ากระดาษทำการไม่ระบุว่าทดสอบอะไร ใช้หลักฐานใด และใครสอบทาน จุดบกพร่องแรกของกระบวนการคือข้อใด
กแบบฟอร์มเรื่องกระดาษทำการและร่องรอยการสอบทานไม่มีตราสัญลักษณ์หน่วยงาน
ขเพิ่มลายเซ็นผู้สอบทานย้อนหลังโดยไม่บันทึกงานที่ทดสอบและผลที่ได้
คชื่อแฟ้มไม่ได้เรียงตามอักษรแม้ค้นคืนได้ครบ
งรายงานไม่ได้ใช้สีเดียวกับรายงานของปีก่อน
เฉลยอธิบาย
ข้อบกพร่องสาระอยู่ที่การข้ามหลัก มาตรฐาน 2330 และ 2340 การจัดเก็บข้อมูลและการกำกับดูแล ไม่ใช่รูปแบบเอกสาร คำตอบที่ถูกจึงเชื่อมข้อเท็จจริงกับหลักฐานและผู้มีอำนาจ ส่วนตัวเลือกอื่นอาศัยรูปแบบ คำรับรอง หรือการตัดสินใจที่ตรวจสอบไม่ได้